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法律讲堂(第21期)|场外配资, 法律风险知多少?

近些时日,股市的火爆与疯狂,让投资者们群情怨愤。场外配资的广告与宣传,更是使普通散户跃跃欲试股票配资行为是违反证券法,“您炒股、我掏钱”等诸多美事,似乎在为这场狂欢注入一针针兴奋剂。场外配资,你真能hold住吗?如此做法合法合规吗?

别怪没提醒之刑事法律风险

场外配资是配资公司为投资者提供资金支持,供其炒股股票配资行为是违反证券法,配资公司收取相关酬劳的经营活动,其本质属于融资融券业务。

首先,我们需明晰的是我国新的《证券法》于2020年3月1日起生效。新的期货法对期货融资融券业务给以重点调整,其强调,除期货公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和期货融资融券业务。也就是说,在法律层面上期货融资融券的专营性已得确认。

也就是从这时开始配资网站,民事法律层面上,围绕股票配资而达成的协议内容效力本身确定无疑地发生明显变化。

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一直以来,不少法律文书或将股票场外配资合同定义为借贷协议,认为场外配资是一种出借资金的行为,同时配资资金的实际出资人追求固定利润,不承当投资损失,当事人间创立民间借贷关系;

或觉得,交付交易子帐户的场外配资,配资需求方对帐户没有控制权。如此,出资方虽然兼任委托人身分,其将资金和帐户委托给受托人即配资需求方,由受托人在一定时限内管理、投资于股市等,并按期支付给委托人一定比列的利润。

林林总总性质认定与讨论,随着融资融券业务被逐渐被认定为期货公司专营业务而有明晰答案:场外配资的协议并无法律效力。对此,最高人民法院发布的《全国法院民商事审判工作会议纪要》也明晰强调,致使场外配资合同无效理由是其违背国家强制性规定。如此,场外配资参与者们需自行承当由协议无效引起的刑事法律风险。

对此,你还敢参与场外融资吗?

别怪没提醒之民事法律风险

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根据新修订的《证券法》第一百二十条,“经国务院证券监督管理机构核准,取得经营期货业务许可证,证券公司可以经营下述部份或则全部期货业务:(一)……(五)证券融资融券……(八)其他期货业务……除期货公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和期货融资融券业务”。

正如上文所说,证券融资融券业务属于期货公司专营业务。相关机构或个人从事场外配资活动的,则涉嫌未取得相应期货业务经营资质,但从事违规融资融券的违法行为。

对此,我国民法第二百二十五条规定,违反国家规定,有下述非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,处三年以下有期徒刑或则判刑,并处或则单处违规所得一倍以上五倍以下罚款;情节非常严重的,处五年以上有期徒刑,并处违规所得一倍以上五倍以下罚款或则没收财产:(一)……(三)未经国家有关主管部门批准非法经营期货、期货、保险业务的,或者非法从事资金支付结算业务的;(四)其他严重搅乱市场秩序的非法经营行为。

这里的 “国家规定”在最高人民法院《关于确切理解和适用民法中“国家规定”的有关问题的通知》(法发〔2011〕155号)中有非常的贬抑。“刑法中的’国家规定’是指,全国人民代表大会及其常务委员会制订的法律和决定,国务院制订的行政法规、规定的行政举措、发布的决定和命令“。新的《证券法》由全国人大常委会拟定,当属于“国家规定“之列。

据此,场外配资行为属于违背“国家规定“,”非法经营期货业务“的行为,当以上行为达到情节严重标准(非法经营数额在三十万元以上,或者违规所得数额在五万元以上)时,将构成非法经营罪。

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写在最后

上文剖析,我们看见,股票配资是否合法也逐渐有了明晰答案。

只是,说到股票配资,我们在文章结尾处,还想提醒读者同学,期货配资也因违背我国《期货交易管理条例》第六条“未经国务院批准或则国务院期货监督管理机构批准,任何单位或则个人不得筹建期货交易场所或则以任何方式组织期货交易及其相关活动”等规定,在多起案例中被认定为非法经营,并改判刑罚。

对此,君子爱财,取之有道,且行且珍惜!

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